Canales de denuncia y procedimientos de investigación interna

Francisco Loyola

Abogado y Licenciado en Ciencias Sociales de la Pontificia Universidad Católica de Chile, Minor en Relaciones Internacionales por la misma casa de estudios. Es profesor Instructor Adjunto de la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Católica de Chile, Diplomado en Compliance y Buenas Prácticas Corporativas UC. Actualmente se desempeña como Subdirector del Programa de Sostenibilidad Corporativa de la Facultad de Derecho UC.

Sebastián Segovia

Abogado de la Universidad Diego Portales y Máster en Tecnología y Gestión del Agua por la Universitat Politècnica de Catalunya. Cuenta con especialización en compliance, gestión de riesgos y gobierno corporativo, y una amplia trayectoria en el sector público y privado en materias de ética empresarial y cumplimiento normativo. Profesor en la Universidad Adolfo Ibáñez y en la Pontificia Universidad Católica de Chile (sostenibilidad corporativa, derechos humanos, investigaciones internas y compliance).

Paola Rossi

Abogada UC, Magíster en Dirección y Gestión Tributaria por la Universidad Adolfo Ibáñez, Con Certificación en Ética y Cumplimiento por la Universidad Austral de Argentina. Paola tiene amplia experiencia trabajando como abogada de empresas y actualmente es Gerente de Ética en Falabella S.A.

Nicolás Frías

Abogado, UC y Magíster en Derecho (LL.M.) en Dispute Resolution, Universidad de California, Los Angeles. Profesor del Departamento de Derecho Procesal de la Facultad de Derecho UC y Subdirector del Programa Reformas a la Justicia de la Facultad de Derecho UC. Es mediador del CAM Santiago, secretario ejecutivo comisión asesora Reforma Procesal Civil y cuenta con publicaciones en distintas áreas del derecho procesal y de la resolución de conflictos.

Nicole Finkelstein

Abogada UC, con un magíster en Derecho Laboral y Seguridad Social de la Universidad Adolfo Ibáñez, con diplomados en Derecho Laboral de la Empresa (UAndes), Asignaciones Internacionales y Movilidad Laboral (UAI), Estrategias para la Gestión de la Diversidad e Inclusión (UAI) y en Integración Estratégica de la Sostenibilidad Corporativa (PUCV). También ha realizado diversos cursos de especialización en sostenibilidad, materias laborales y DDHH en diversas universidades nacionales y extranjeras. Actualmente Nicole es consultora asociada al Programa de Sostenibilidad Corporativa, y ha trabajado en diversos procesos de debida diligencia en empresas de varios rubros.

Jorge Arredondo

Abogado, Universidad Diego Portales (2006). Máster Oficial, Departamento Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social, Universidad Rey Juan Carlos, Madrid, España. Diplomado en Reforma al Derecho del Trabajo, Facultad de Derecho, Universidad Alberto Hurtado. Asimismo ha efectuado cursos sobre la Ley 20.940 y es Diplomado en Derecho Colectivo del Trabajo. Socio en Albagli Zaliasnik (2013 a la fecha).

Kathya Araya

Es especialista en Derecho Público por la Universidad de Costa Rica y Máster en Derecho por la Universidad de Houston, Texas. También posee una certificación profesional en Asociaciones Público-Privadas (APP), CP3P-F, que emite APMG International. Actualmente es Coordinadora de la Fase de Verificación de la Observancia del MICI (Mecanismo Independiente de Consulta e Investigación) del BID. Es responsable de coordinar la realización de investigaciones de cumplimiento para aquellos casos que el Directorio Ejecutivo haya autorizado, y es asistida en ello por expertos miembros del Roster.

Este curso ha sido diseñado para entregar una formación especializada a profesionales de las áreas legales, de cumplimiento, auditoría, gobierno corporativo y sostenibilidad de la empresa. El programa aborda de manera integral los fundamentos normativos y conceptuales de los procesos de investigación en el ámbito empresarial, y las principales herramientas para la implementación de un canal de denuncias efectivo dentro de la organización. Así, busca percibir a los canales de denuncia como una herramienta cercana y confiable, por la cual los colaboradores puedan reportar incumplimientos y fortalecer la cultura corporativa de ética e integridad dentro de la organización.             

Asimismo, el curso incorpora una mirada estratégica sobre el compromiso de la alta dirección y del Comité de Ética en la definición de los lineamientos para la resolución de las denuncias, para que éstas sean coherentes con el propósito y los valores que la compañía haya definido. A su vez,  este curso también vincula los canales de denuncia abiertos a todo público con el propósito y sostenibilidad de la empresa, la ética y transparencia, conformando una cultura de integridad dentro de la organización.  

La metodología contempla la realización de sesiones expositivas, a través de la introducción a las principales metodologías para realizar investigaciones internas; y con análisis de casos prácticos sobre denuncias, favoreciendo una comprensión cabal en la materia. La modalidad del curso es online, a través de una plataforma de videoconferencia.

• Sin requisitos.

Resultado de aprendizaje general

• Identificar los principales elementos de un proceso de investigación interna y de los canales de denuncia en el contexto empresarial, desde una perspectiva sustantiva y práctica, a fin de poder implementar y gestionar correctamente dichas herramientas.  

Resultados de aprendizaje específicos

• Implementar un procedimiento de investigación y líneas de denuncia como una herramienta de sostenibilidad corporativa de la empresa, junto con un sistema de reportería que permita seguimiento y mejora continua.
• Diseñar un sistema de investigación que sea efectivo, permitiendo prevenir incumplimientos y encauzar correctamente la toma de decisiones en casos de denuncia.
• Evaluar el protocolo de investigación interna de sus organizaciones proponiendo mejoras para que pueda cumplir con los principales estándares y regulaciones en la materia. 

• Clases expositivas
• Análisis de casos

• I Módulo: Los canales de denuncia como herramientas de Sostenibilidad Corporativa
  • El compliance y la sostenibilidad corporativa.
  • Riesgos de sostenibilidad y compliance.
  • Casos famosos de denuncias corporativas (Enron, cartel medicamentos Fresenius, Biosano y Sanderson, papel tissue).
  • La Conducta Empresarial Responsable.
  • El mecanismo de reclamación en la CER (PRNU).
  • Guías y estándares sobre el canal de denuncias.
• II Módulo: El compliance y los canales de denuncia
  • Programas de Cumplimiento y su vinculación al modelo de negocio.
  • La relevancia del canal de denuncias para los sistemas de cumplimiento y el Gobierno Corporativo.
  • Lineamientos generales y principios de actuación para el diseño de una gobernanza de sistemas de investigaciones internas - Gobernanza del canal de denuncias.
  • Elementos para la efectividad de los canales de denuncia;
  • Medición y reforzamiento de la confianza los canales de denuncia; 
  • Compromiso corporativo y confianza en la línea de denuncias;
• III Módulo: Los canales de denuncia e investigaciones corporativas
  • Definición. ¿Por qué?¿Para qué?¿Cómo?
  • Estructura organizacional del canal - Personas y roles y responsabilidades.
  • Medios tecnológicos.
  • Normativa interna.
  • Principios formativos de toda investigación interna.
  • Gestión de la investigación.
• IV Módulo: Principios de debido proceso para investigaciones internas
  • El debido proceso en las investigaciones internas.
  • Principios: Imparcialidad, proporcionalidad, confidencialidad, presunción de inocencia/no prejuzgar, trazabilidad.
  • Notificación y derechos de las partes.
  • 4.4 Reglas de prueba y manejo de evidencia.
• V Módulo: Los canales de denuncia y las investigaciones internas bajo la Ley de responsabilidad penal de la persona jurídica y la Ley de Delitos Económicos
  • El canal de denuncias en materia penal.
  • El estándar de la Ley 20.393.
  • Particularidades para la recepción e investigación de denuncias en materia penal.
  • Otras temáticas.
• VI Módulo: Disposiciones específicas acoso sexual, laboral y violencia en el lugar de trabajo
  • Denuncias e investigación en el derecho laboral.
  • El fenómeno del acoso y la violencia en el lugar de trabajo.
  • Principales modificaciones de la Ley Karin.
  • Particularidades en la gestión de denuncias e investigación bajo la Ley Karin.
• VII: Módulo: Gestión de la investigación de denuncias por Ley Karin
  • Recomendaciones prácticas para la gestión de la investigación de denuncias por Ley Karin.
  • Dirección del trabajo.
  • Jurisprudencia judicial y administrativa.
  • Otras temáticas.
• VIII Módulo: Los mecanismos de reclamación
  • Origen de los mecanismos independientes de rendición de cuentas en las instituciones financieras internacionales: su relevancia
  • Principales estándares ambientales y sociales (BID y CFI)
  • Los mecanismos de reclamación a nivel de proyecto y a nivel de la institución financiera
  • Mandato y funciones de los mecanismos independientes de rendición de cuentas: los casos de MICI en el BID y CAO en la CFI
• IX Módulo: Protección del denunciante y no represalias
  •  Elementos cruciales para la protección del denunciante.
  • Orientaciones ISO N° 37.001, N°37.002.
  • Foreing Corrupt Practices Act y normativa chilena.
  • Compromiso de alta dirección y del órgano de gobierno. 

• Prueba final de alternativas online: 100%

Los estudiantes deberán ser aprobados de acuerdo con el siguiente criterio: realizar todas las evaluaciones académicas y obtener una nota final igual o superior a 4.0.

El alumno que no cumpla con estas exigencias reprueba automáticamente sin posibilidad de ningún tipo de certificación.

Los resultados de las evaluaciones serán expresados en notas, en escala de 1,0 a 7,0 con un decimal, sin perjuicio que la Unidad pueda aplicar otra escala adicional.

Los alumnos que aprueben las exigencias del programa recibirán un certificado de aprobación digital  otorgado por la Pontificia Universidad Católica de Chile. Además, se entregará una insignia digital.

Las personas interesadas deberán completar la ficha de inscripción que se encuentra al costado derecho de esta página web.

Con el objetivo de brindar las condiciones y asistencia adecuadas, invitamos a personas con discapacidad física, motriz, sensorial (visual o auditiva) u otra, a dar aviso de esto durante el proceso de postulación.

El postular no asegura el cupo, una vez inscrito o aceptado en el programa se debe pagar el valor completo de la actividad para estar matriculado.

No se tramitarán postulaciones incompletas.

Puedes revisar aquí más información importante sobre el proceso de admisión y matrícula.