Compliance y gobernanza en la empresa: Elementos normativos y prácticos para una integración efectiva

Juan Eduardo Ibáñez Gomien

Abogado UC (Suma cum laude, 2002) y LL.M. UC Berkeley School of Law (2010) y es miembro del New York State Bar Association. Director de la Escuela de Graduados de la Facultad de Derecho UC, fundador y director del Programa de Sostenibilidad Corporativa (PSC) de la misma facultad, donde también se desempeña como profesor instructor adjunto de los cursos de “Sostenibilidad Corporativa: Desafíos de la Empresa Moderna, entre otros.

Ramón Montero

Abogado UC, Máster en Análisis Económico del Derecho Universidad de Utrecht, Países Bajos. Gerente legal y Compliance en BH Compliance. Profesor del Diplomado en Compliance y Buenas Prácticas Corporativas de la Facultad de Derecho UC.

En este curso de compliance, los estudiantes aprenderán el concepto de compliance, entendido como el proceso continuo tendiente a lograr que una organización cumpla con sus obligaciones legales y reglamentarias, así como con los compromisos públicos y mejores prácticas definidas para la industria (ISO 37310:2021). Se analizarán los elementos centrales del compliance y se revisará la legislación comparada, especialmente los estándares internacionales, que sirven de guía tanto para empresas multinacionales como locales. 

El contenido del curso tiene como propósito que el estudiante pueda entender el sistema bajo el cual se gobiernan las empresas y adquiera habilidades para enfrentar los desafíos de compliance, así como la manera en que este se puede integrar en la cultura organizacional. 

El estudiante aprenderá desde una mirada práctica, a través del análisis de casos reales en materia de compliance, así como el estudio mismo de la Ley de Responsabilidad Penal de la Persona Jurídica, su evolución y últimas reformas. De esta forma, se pretende que los estudiantes tengan un conocimiento de un sistema de compliance que sea efectivo, serio y eficiente.

El formato e-learning surge como una solución que permite construir aprendizajes a partir de los aportes de los participantes y entregando flexibilidad a sus horarios de estudio. Los participantes podrán interactuar con sus compañeros y tutores a través de mensajería y foros de discusión aplicados, incorporando sus distintas aproximaciones a las temáticas tratadas y su diversidad de experiencias, enriqueciendo la reflexión y la apropiación de los conceptos claves.

Es aconsejable poseer:

• Grado académico de licenciatura, título profesional universitario o técnico.
• Al menos 2 años de experiencia profesional en empresas u organizaciones relacionadas al área del curso.
• Se sugiere tener manejo básico de office e internet.

Resultado de aprendizaje general 

1. Analizar de manera crítica los conceptos fundamentales de compliance, incluyendo la legislación comparada y los estándares internacionales

Resultado de aprendizaje específicos.

1. Describir los elementos centrales de un programa de compliance efectivo, incluyendo políticas, procedimientos y sistemas de monitoreo, según las guías y normas internacionales. 
2. Implementar estrategias de compliance en una organización, integrando los principios y prácticas analizados en el curso, para fomentar una cultura organizacional ética y responsable.
3. Evaluar los riesgos y desafíos asociados con la responsabilidad penal de la persona jurídica, utilizando casos prácticos para identificar áreas de mejora y desarrollar planes de acción correctiva.

• Aprendizaje autónomo asincrónico
• Clase expositiva
• Foro
• Estudio de caso

Horas Totales: 75  | Horas directas: 35  | Horas indirectas: 40

Créditos: 4

Contenidos:

• Introducción al compliance
  • Concepto y elementos mínimos de los sistemas de compliance
• Legislación en Chile y en el Mundo.
  • Estándares de sistemas de cumplimiento a nivel de países.
  • Organizaciones internacionales y organismos del compliance global.
  • Organismos del compliance global
• Ley de Responsabilidad penal de la Persona Jurídica.
  • Historia de su formación
  • Reformas actuales.
  • Tipos penales más habituales.
  • Análisis de casos en los que la empresa ha errados.
• Modelo de prevención de Delitos
  • Elementos básicos
  • Formas de asegurar su adecuado funcionamiento
  • Certificación del Modelo de Prevención de Delito.
• Del compliance a la Integridad.
  • El pilar de gobernanza como elemento central de la sostenibilidad corporativa
  • Vinculando el pilar ESG al compliance.
• Liderazgo responsable
  • Elementos y habilidades necesarias para conducir un sistema efectivo de empresas sustentables.

• 6 controles individuales: 15%
• 3 foros de participación: 25%
• 1 trabajo final grupal: 30%
• 1 examen final individual: 30%

Los alumnos deberán ser aprobados de acuerdo los criterios que establezca la unidad académica: Realizar todas las evaluaciones académicas y obtener una nota final igual o superior a 4.0.

El alumno que no cumpla con una de esta exigencia reprueba automáticamente sin posibilidad de ningún tipo de certificación.

Los resultados de las evaluaciones serán expresados en notas, en escala de 1,0 a 7,0 con un decimal, sin perjuicio que la Unidad pueda aplicar otra escala adicional. 

Los alumnos que aprueben las exigencias del programa recibirán un certificado de aprobación otorgado por la Pontificia Universidad Católica de Chile.

Las personas interesadas deberán completar la ficha de postulación que se encuentra al costado derecho de esta página web y enviar los siguientes documentos al momento de la postulación o de manera posterior a la coordinación a cargo:  

• Currículum vitae actualizado.
• Copia simple de título o licenciatura (de acuerdo a cada programa).
• Fotocopia simple del carnet de identidad por ambos lados.

Con el objetivo de brindar las condiciones y asistencia adecuadas, invitamos a personas con discapacidad física, motriz, sensorial (visual o auditiva) u otra, a dar aviso de esto durante el proceso de postulación.

El postular no asegura el cupo, una vez inscrito o aceptado en el programa se debe pagar el valor completo de la actividad para estar matriculado.

No se tramitarán postulaciones incompletas.

Puedes revisar aquí más información importante sobre el proceso de admisión y matrícula.

https://educacioncontinua.uc.cl/pagos-y-convenios/