Gestión de Riesgos con enfoque CAIGG para organismos públicos

Luis Edgardo Gaete Bascour

Magíster en Evaluación y Gestión de Proyectos Privados y de Defensa, Academia Militar Politécnica. Ingeniero Aeronáutico (mención Estructural), Academia Politécnica Aeronáutica, FACH. Consultor de empresas privadas y del sector público en áreas de gestión de proyectos, riesgos y finanzas. Profesor Adjunto de Educación Profesional en la Escuela de Ingeniería de la UC. Profesor del Programa Master of Engineering Management (MEM) en la Facultad de Ingeniería de la Universidad de los Andes. Anteriormente fue CFO (Chief Financial Officer) del Holding Themac Latinoamérica (administración financiera y contractual de proyectos internacionales de tecnología ambiental compleja en ciudades de Latinoamérica). Actualmente es Socio y Director de Sistemas Productividad y Gestión (SPG) S.A.

* EP (Educación Profesional) de la Escuela de Ingeniería se reserva el derecho de remplazar, en caso de fuerza mayor, a él o los profesores indicados en este programa; y de asignar al docente que dicta el programa según disponibilidad de los profesores.

Este curso busca fortalecer la gestión de riesgos en organismos públicos, promoviendo un lenguaje común, una metodología integrada y la aplicación práctica de técnicas clave, conforme al enfoque del Consejo de Auditoría Interna General de Gobierno (CAIGG). A través del estudio y aplicación de sus principales documentos técnicos, se entrega un marco claro para la identificación, evaluación, tratamiento y monitoreo de riesgos organizacionales.

En los últimos años, el Estado de Chile ha impulsado con fuerza la adopción de buenas prácticas internacionales en materia de control interno y gestión de riesgos, con el propósito de elevar los estándares institucionales y promover la mejora continua en los procesos y proyectos públicos. En este contexto, el modelo propuesto por el CAIGG —inspirado inicialmente en la Norma ISO 31000:2009 y su posterior revisión en 2018— ha sido adaptado progresivamente desde 2007, incorporando sus actualizaciones y ampliando el alcance del aseguramiento al riesgo en función de los desafíos que enfrentan los organismos públicos. 

Esta formación responde a la necesidad de dotar a los profesionales del sector público de competencias aplicadas y actualizadas. Está dirigida a quienes deben liderar, implementar o brindar aseguramiento a procesos institucionales de gestión de riesgos, permitiéndoles aplicar herramientas específicas para identificar y registrar eventos riesgosos, analizarlos cualitativamente, proponer mecanismos de respuesta y monitorear su tratamiento en el tiempo.

Por su parte, la irrupción de la Inteligencia Artificial Generativa (IAG) se incorpora como una herramienta de apoyo para fortalecer la comprensión, análisis y aplicación del enfoque CAIGG y es necesaria su incorporación activa. En este curso, la IAG permite, entre otros usos, facilitar el estudio de marcos normativos, generar glosarios personalizados, comparar modelos (CAIGG vs ISO 31000), traducir conceptos complejos a lenguaje claro y apoyar constantemente en los procesos involucrados en la gestión de riesgos institucional. Su uso se orienta bajo principios éticos, respetando la confidencialidad, la trazabilidad de fuentes y el rol insustituible del juicio profesional en la gestión de riesgos públicos.

Se sugiere:

• Grado Académico o Título Profesional Universitario o Título Técnico Profesional
• 2 años de experiencia profesional.
• Conocimientos generales de administración de proyectos y gestión de riesgos.

Resultado de aprendizaje general

• Aplicar los principios y procesos de la gestión de riesgos, conforme al modelo caigg, que colabore con distintos estamentos institucionales, promoviendo una comprensión compartida del enfoque institucional. 

Resultados de aprendizaje específicos

• Describir los conceptos fundamentales de la gestión de riesgos según el modelo caigg y estándares internacionales.
• Utilizar herramientas para la identificación, evaluación cualitativa y registro de riesgos en procesos y proyectos.
• Proponer mecanismos de respuesta a los riesgos considerando su impacto y probabilidad.

• Exposiciones conceptuales participativas, apoyadas por recursos visuales y materiales técnicos actualizados (presentaciones, documentos CAIGG, normas ISO, entre otros).
• Clases interactivas orientadas al análisis crítico, en las que el docente presentará casos reales y formulará preguntas que serán abordadas mediante trabajo grupal.
• Ejercicios colaborativos de aplicación de herramientas de gestión de riesgos a procesos públicos concretos, promoviendo el desarrollo de soluciones contextualizadas.
• Uso guiado de Inteligencia Artificial Generativa (IAG) como herramienta complementaria para apoyar la formulación de riesgos, redacción técnica de matrices y visualización de escenarios de respuesta.

Horas Totales: 36 | Horas Directas: 24 | Horas Indirectas: 12

Créditos: 2

Contenido:

• Introducción a la Administración de Riesgos con Enfoque CAIGG
  • Gobernanza, control interno y gestión de riesgos en la Administración Pública: contexto normativo y estratégico.
  • Evolución del modelo CAIGG: desde 2007 hasta la adaptación al estándar NCh-ISO 31000:2018.
  • Principios de gestión de riesgos según ISO 31000 y su aplicación en el contexto público chileno.
  • Marco de trabajo CAIGG para la gestión de riesgos: elementos, responsabilidades y su integración con la auditoría interna.
  • Diccionario de conceptos claves del enfoque CAIGG (según Documento Técnico N° 81).
  • Rol de la cultura organizacional y el ambiente interno en la gestión de riesgos del Estado.
  • Aportes y uso éticos de la IA a los procesos de gestión de riesgos en organismos públicos.
• El Proceso de Identificación y Registro de Riesgos
  • Levantamiento y modelamiento de procesos como base para la identificación de riesgos (según DT N° 89 y DT N° 88).
  • Estructura de procesos transversales en la Administración Pública: marco de referencia del CAIGG.
  • Tipologías de riesgo en el sector público: dimensiones y categorías (Documento Técnico N° 81)
  • Categorización de riesgos (RBS) como herramienta de estructuración analítica.
  • Fuentes primarias y secundarias de identificación de riesgos (eventos pasados, stakeholders, procesos críticos, lecciones aprendidas).
  • Construcción y uso de la Matriz de Registro de Riesgos del modelo CAIGG: campos, codificación y buenas prácticas.
  • Uso de Inteligencia Artificial Generativa (IAG) para asistir en el levantamiento, categorización y registro preliminar de riesgos organizacionales, apoyando la aplicación de tipologías CAIGG.
• Técnicas para Análisis Cualitativo de Riesgos
  • Fundamentos del análisis cualitativo del riesgo en el sector público: propósito, ventajas y limitaciones.
  • Técnicas recomendadas para evaluación cualitativa de riesgos (según DT N° 70, Anexo 7 y sección VI.B.3).
  • Construcción y aplicación de escalas de probabilidad e impacto según modelo CAIGG (rango bajo–alto; cuantificación subjetiva apoyada en evidencia).
  • Elaboración de Matrices de Riesgo (5x5): estructura, lógica de codificación, zonas de exposición.
  • Diferenciación entre riesgo inherente y residual: definición, estimación y uso práctico.
  • Visualización mediante Mapas de Calor: criterios de clasificación y comunicación efectiva a tomadores de decisión.
  • Casos de error comunes en el análisis cualitativo: sesgos, escalas no homogéneas, mal uso del color o categorías ambiguas.
  • Aplicación de Inteligencia Artificial Generativa (IAG) en la estimación y documentación de escalas de impacto y probabilidad, construcción de matrices 5x5 y redacción automatizada de mapas de riesgo con trazabilidad técnica.
• Herramientas para Desarrollo de la Respuesta al Riesgo
  • Principios del criterio ALARP (As Low As Reasonably Practicable) aplicado a la gestión pública: razonabilidad, proporcionalidad y trazabilidad.
  • Proceso metodológico para el diseño de mecanismos de tratamiento del riesgo, según el modelo CAIGG.
  • Tipos de respuestas al riesgo: evitar, reducir, transferir o aceptar (clasificación oficial CAIGG).
  • Componentes y estructura de la Matriz de Tratamiento del Riesgo: causas, medidas, responsables, indicadores y fechas de control.
  • Criterios para priorizar respuestas y monitorear su eficacia.
  • Uso de Inteligencia Artificial Generativa (IAG) para sugerir mecanismos de respuesta, validar consistencia entre riesgo y tratamiento, y redactar fichas justificadas para la matriz de tratamiento.
• Herramientas para Control de la Respuesta al Riesgo
  • Propósito y enfoque del monitoreo y control en la gestión de riesgos públicos.
  • Tipos de controles aplicables y métodos para evaluar su efectividad en la mitigación de riesgos.
  • Construcción e interpretación de la Matriz de Exposición al Riesgo: vínculo entre riesgo residual, efectividad de control y apetito institucional.
  • Gestión del conocimiento: repositorio de lecciones aprendidas, lógica decisional documentada y buenas prácticas.
  • Auditoría y aseguramiento del proceso de gestión de riesgos: enfoque, objetivos y pruebas mínimas según CAIGG.
  • Actividades recomendadas para monitorear los planes de tratamiento: indicadores, seguimiento, retroalimentación y rediseño de respuestas.
  • Uso de Inteligencia Artificial Generativa (IAG) para apoyar la sistematización de evidencias de control, la generación automatizada de fichas de seguimiento y el análisis textual de hallazgos en procesos de auditoría.

• Taller 1: - 20%
• Taller 2: - 25%
• Taller 3: - 25%
• Taller 4: - 30%

Los alumnos deberán ser aprobados por uno o ambos de los siguientes criterios que establezca la unidad académica:

• Nota 4.0 o superior
• Asistencia al menos 75%

El alumno que no cumpla con estas exigencias reprueba automáticamente sin posibilidad de ningún tipo de certificación.

Los resultados de las evaluaciones serán expresados en notas, en escala de 1,0 a 7,0 con un decimal, sin perjuicio que la Unidad pueda aplicar otra escala adicional.

Los alumnos que aprueben las exigencias del programa recibirán un certificado de aprobación digital otorgado por la Pontificia Universidad Católica de Chile. Además, se entregará una insignia digital.

Las personas interesadas deberán completar la ficha de postulación que se encuentra al costado derecho de esta página web y enviar los siguientes documentos al momento de la postulación o de manera posterior a la coordinación a cargo: 

• Fotocopia Carnet de Identidad.

Cualquier información adicional o inquietud podrás escribir al correo programas.ing@uc.cl

Con el objetivo de brindar las condiciones y asistencia adecuadas, invitamos a personas con discapacidad física, motriz, sensorial (visual o auditiva) u otra, a dar aviso de esto durante el proceso de postulación.

El postular no asegura el cupo, una vez inscrito o aceptado en el programa se debe pagar el valor completo de la actividad para estar matriculado.

No se tramitarán postulaciones incompletas.

Puedes revisar aquí más información importante sobre el proceso de admisión y matrícula.

https://educacioncontinua.uc.cl/pagos-y-convenios/