Diplomado en Compliance y buenas prácticas corporativas

Gabriel Acuña

Abogado, UC. Msc en Law and Finance por la Universidad de Oxford y Diplomado en Administración de Riesgos, Administración y Finanzas de la Universidad de Chile (mejor alumno de su promoción). Tiene amplia experiencia en el sector público y privado, habiendo trabajado en Carey, el Banco Central y la SBIF. Actualmente es Jefe del Área de Supervisión de Información de Finanzas Sostenibles en la Comisión para el Mercado Financiero.

Tamara Agnic

Ingeniera Comercial, Universidad de Santiago de Chile. Magíster en Administración de Empresas (MBA) Universidad Adolfo Ibáñez, Diplomada en Competencias Directivas Genéricas Universidad del Desarrollo. Directora Nacional de la Unidad de Análisis Financiero (UAF), del Ministerio de Hacienda de Chile (2009-2012); Presidenta Pro Témpore del Grupo de Acción Financiera de Sudamérica (GAFISUD, 2012).

Rodrigo Aldoney

Abogado, Universidad de Chile, Licenciado en Administración Pública de la Universidad de Chile, LL.M. Albert-Ludwigs-Universität Freiburg, Alemania (Summa Cum Laude), Doctor en Derecho Penal, Albert-Ludwigs-Universität Freiburg, Alemania (Summa Cum Laude). Profesor del Departamento de Derecho Penal de la Facultad de Derecho UC.

Fernando Coloma

Profesor Investigador Instituto de Economía (actualmente Profesor Titular) UC. Ha sido profesor de diversos cursos: Microeconomía II, Competencia y Mercado, Economía Laboral, Teoría Microeconómica I, Regulación Económica, Teoría Real del Comercio Internacional, Tópicos de Economía y Políticas Públicas, Política Económica, Evaluación de Proyectos, Tópicos en Regulación Financiera, etc. Superintendente de Valores y Seguros entre marzo 2010 y marzo 2014.

Javier Cruz

Abogado de la Universidad de Chile, Magíster en Derecho de la Empresa UC y cuenta con estudios de postgrado en la Duke University, de Estados Unidos. Desde el 2013 y hasta el 2021 fue director de la Unidad de Análisis Financiero, y actualmente es oficial de cumplimiento del Banco Central de Chile.

Cristián Eyzaguirre

Abogado, LLM Georgetown University. Licenciado en Ciencias Jurídicas y Sociales de la Universidad de Chile. Socio de Carey. Abogado destacado en temas corporativos y de valores por rankings y publicaciones internacionales como Chambers & Partners, Legal 500 y Latin Lawyer 250, entre otras. Ha sido profesor de la carrera de derecho, diplomados y magíster en las universidades Alberto Hurtado, Adolfo Ibáñez, De Los Andes, Del Desarrollo y De Chile.

Domingo Eyzaguirre

Abogado UC y diplomado en Derecho del Trabajo y Seguridad Social en la misma casa de estudios. Tiene basta experiencia en materias laborales incluyendo la asesoría en asuntos de derecho individual y colectivo del trabajo, seguridad social, estructuración de sistemas de compensación, auditorías, entre otros. Ha sido destacado por los rankings internacionales Chambers & Partners Latin América edición 2023, Legal 500 edición 2019, Leaders League edición 2023 y Best Lawyers edición 2023.

Felipe Harboe B.

Ex senador, diputado y subsecretario del interior. Actualmente ejerce la profesión de abogado, consultor y académico del curso de datos personales en el programa compliance de la Universidad Católica de Chile. Fue constituyente por el distrito 19 que comprende las 21 comunas de la región de Ñuble. Autor de publicaciones en materia de datos personales, ciberseguridad y seguridad en Chile y el extranjero.

Marta Herrera

Abogada. Licenciada en Ciencias Jurídicas, Universidad de Chile. Directora de la Unidad Especializada Anticorrupción del Ministerio Público y Directora Jurídica de la Fiscalía Nacional del Ministerio Público. Se desempeña en la Fiscalía de Chile ejerciendo cargos en distintos ámbitos de la institución, a saber: Estudios, Control y Desarrollo de la Gestión, Víctimas y Testigos, Delitos Sexuales y Fiscalía Regional.

Juan Eduardo Ibáñez

Abogado, UC (Summa Cum Laude, 2002). Magister en Derecho (LL.M) por la Universidad de California, Berkeley. Director y fundador del Programa de Sostenibilidad Corporativa en Derecho UC. Profesor Instructor Adjunto UC. Miembro del directorio de la Fundación Universidad Adolfo Ibáñez, consejero del Chile California Council y Distinguished Fellow del Instituto Business in Society de la Universidad de California en Berkeley.

Soledad Krause

Abogada, Universidad de Chile. Magíster en Argumentación Jurídica de la Universidad de Alicante (España) y Doctora en Derecho y Ciencias Penales por la Universidad de Pompeu Fabra. Profesora del Departamento de Derecho Penal de la Facultad de Derecho UC.

Francisco Loyola.

Abogado y Licenciado en Ciencias Sociales, UC. Minor en Relaciones Internacionales UC. Es profesor Instructor Adjunto de la Facultad de Derecho UC, Diplomado en Compliance y Buenas Prácticas Corporativas UC, en Defensa Internacional de los Derechos Humanos y en Derechos Humanos del Siglo XXI, ambos de la Universidad de Alcalá y el Centro Latinoamericano de Derechos Humanos. Actualmente se desempeña como Coordinador del Programa de Sostenibilidad Corporativa de la Facultad de Derecho UC.

Gonzalo Medina

Abogado, Licenciado en Ciencias Jurídicas y Sociales de la Facultad de Derecho, Universidad de Chile. Profesor asistente del Departamento de Ciencias Penales de la Facultad de Derecho de la Universidad de Chile. Desarrolló estudios de doctorado en la Albert-Ludwigs Universität Freiburg.

Gabriela Novoa.

Abogada, UC. Magíster en Derecho Privado, Universidad de Concepción, Diplomada en Gobiernos Corporativos y en Libre Competencia UC. Dentro de su trayectoria profesional, destacan sus labores como Gerente Corporativo Legal en la Red de Salud UC CHRISTUS, y su labor como académica en la UC en los cursos de Arbitraje Comercial, Derecho Comercial y en la Clínica Jurídica UC.

Ramón Montero

Abogado, UC. Magíster en Análisis Económico del Derecho, Universidad de Utrecht, Países Bajos. Gerente Legal y Compliance de BH Compliance, ha participado en los procesos de certificación de modelos de prevención de delitos.

Ricardo Riesco

Abogado, UC. Master in Laws, Universidad de Columbia, Estados Unidos, donde también fue Profesor Visitante en 2017 y 2018. Se ha especializado en libre competencia, litigación y arbitraje, ejerciendo cargos en estudios de abogados en Chile (Claro y Cía.; Eyzaguirre & Cía., Philippi Yrarrázabal Pulido & Brunner Abogados y Philippi Prietocarriroza Ferrero DU & Uría Abogados) y en Estados Unidos (Clifford Chance US LLP Nueva York). Fue designado como Fiscal Nacional Económico en 2018, cargo que desempeño hasta finales del 2022.

Paola Rossi

Abogada, UC. Magister en Dirección y Gestión Tributaria, Universidad Adolfo Ibáñez. Con Certificación en Ética y Cumplimiento, Universidad Austral de Argentina. Amplia experiencia trabajando como abogada de empresas y actualmente es Gerente de Ética en Falabella S.A.

Gonzalo Smith

Abogado, habilitado en Chile y en North Carolina, EE.UU. Licenciado en derecho UC, LLM Universidad de Harvard y MBA de la Universidad de Arkansas. Actualmente es Gerente Corporativo de Asuntos Legales y Gobernanza de Falabella S.A., previamente también estuvo por más de 11 años en Walmart donde ejerció los cargos de Vice President y General Counsel para latinoamérica. Ha sido profesor de Derecho Comercial, Derecho Natural y Fundamentos Filosóficos del Derecho en Derecho UC.

Alejandra Parra

Abogada, Universidad de Chile. LL.M University of Pennsylvania y académica con más de ocho años de experiencia en derechos humanos y empresas. Docente de la Academia Judicial donde enseña el curso de derechos humanos y empresas a jueces de instancia y tribunales superiores de justicia; investigadora asociada al Centro de DD.HH. de la Universidad Diego Portales, donde enseña en el primer diplomado en América Latina de derechos humanos y empresas; y coautora del libro “Derechos Humanos y Empresas: Acceso a Remedios” que será publicado por DER Ediciones a fines de 2022.

Maia Seeger

Directora Ejecutiva de Sustenta RSE, empresa consultora en Desarrollo Sustentable y RSE, especializada en gestión socioambiental y relaciones comunitarias. Docente en programas de postítulo y de formación ejecutiva.

Susana Sierra

Ingeniero Comercial y MBA, UC. Docente en la Facultad de Ciencias Económicas y Administrativas UC y en la Facultad de Ciencias Económicas y Administrativas de la Universidad de Los Andes. En la actualidad es socia y fundadora de BH Compliance, además de ser presidenta y fundadora de la Fundación Independízate. Es la primera mujer latinoamericana en ganar “Women in Compliance Awards 2018” y fue elegida una de las Young Global Leaders (YGL) por el World Economic Forum (WEF), entre otros reconocimientos.

Sebastián Segovia

Abogado, Universidad Diego Portales. Master en Tecnología y Gestión del Agua, Universitat Politécnica de Catalunya, además de otros cursos de postgrado en Chile y el extranjero en materias de Compliance, Gestión de Riesgos y Gobierno Corporativo. Actualmente se desempeña como Gerente de Gobernanza, Ética y Cumplimiento en Falabella S.A. Previamente, trabajó en Aguas Andinas donde ejerció los cargos de Gerente de Asuntos Regulatorios y Judiciales y Compliance Officer. En 2019 fue distinguido como mejor abogado de Compliance en el ranking Leading Lawyers.

Paulina Silva

Abogada, Universidad de Chile. LLM, University of Melbourne. Con más de una década de experiencia asesorando a empresas en los aspectos legales de la contratación de tecnologías, desarrollo de software (con especial interés en metodologías ágiles), digitalización de procesos, gestión de la privacidad y comercio electrónico. Fue directora del grupo de protección de datos y tecnologías en Carey (2008-2020).

Jaime Lorenzini

Abogado. Doctor en Derecho. Socio del estudio jurídico Lorenzini Twyman. Consultor legal especialista para asesorías en temas de protección al consumidor. Elegido Mejor Abogado de Derecho del Consumidor en Chile por ranking Leading Lawyers. Se desempeñó como Jefe de Gabinete del Servicio Nacional del Consumidor (2000 y 2002), y como abogado asociado del estudio de abogados Carey y Cía. (2002-2009). Se ha desempeñado como profesor de Derecho del Consumidor en pregrado y postgrado en diversas universidades. Profesor de la Universidad de Chile desde el año 2005 hasta la fecha.

Verónica Rosenbluth

Licenciada en Ciencias Jurídicas y Sociales, Universidad de Chile. Magíster en Derecho Penal y Ciencias Penales, Universidades Pompeu Fabra y Universitat de Barcelona, Profesor Instructor UC.

Carlos Villagrán Muñoz

Abogado, UC. Master of Laws (LLM), Georgetown University, EEUU. Cuenta con más de 10 años de experiencia liderando el diseño, implementación y gestión de programas de ética, integridad corporativa y compliance. Se ha desempeñado como Compliance Officer de las operaciones locales de Liberty Mutual Insurance y de MUFG (Mitsubishi UFJ Financial Group), así como consultor legal en el Banco Mundial (Integrity Compliance Office / EEUU). Actualmente detenta el cargo de Gerente de Compliance de Empresas CMPC.

El compliance es un área de creciente relevancia en las empresas y organizaciones, la cual, aunque tuvo sus orígenes y se popularizó con las normativas sobre responsabilidad penal de las personas jurídicas, gradualmente se ha convertido en una herramienta de gobernanza indisociable de la gestión sostenible de la empresa. El compliance se vincula con el cumplimiento de las obligaciones de las organizaciones entendidas en un sentido amplio, considerando tanto las normas y regulaciones, como las buenas prácticas y los compromisos que se haya asumido con sus grupos de interés.

El propósito de este diplomado es que sus participantes conozcan los conceptos esenciales para integrar en sus organizaciones y práctica profesional, las nociones básicas y fundamentales de un compliance moderno e integral, así como las principales herramientas en las que el compliance se lleva adelante y cómo se integra en las funciones cotidianas y en el gobierno de una organización.

La pertinencia de este programa se radica en que está basado en los últimos desarrollos de la disciplina a nivel nacional y comparado, con docentes con destacadas trayectorias y experiencia en sus áreas de especialización. El diplomado busca formar, con una visión desde la sostenibilidad y la buena gobernanza, a los profesionales del cumplimiento que las empresas requieren para navegar en contexto de riesgos interconectados y complejos.

La metodología de aprendizaje serán clases sincrónicas en línea, con actividades de reflexión y talleres en grupo, participación e instancias de discusión, y actividades prácticas a distancia. El diplomado se divide en cuatro cursos, cada uno con un examen y una breve presentación escrita u oral de un trabajo en grupos que se desarrollará durante la extensión del diplomado.

• Grado académico de licenciado o título profesional universitario.
• Experiencia laboral de al menos 3 años.
• Medios tecnológicos suficientes para poder seguir la actividad en línea.

• Comprender la noción y fundamentos de un cumplimiento integral fundado en la sostenibilidad corporativa.
• Desarrollar un sistema de cumplimiento robusto, basado en riesgos, para empresas y organizaciones;
• Integrar las principales herramientas de gestión del cumplimiento y la ética en la estructura de gobernanza de la empresa.

Clases expositivas, talleres grupales en clases, análisis de casos, juegos de rol, participación y discusión guiada.

Nombre del curso: El Compliance y las buenas prácticas corporativas.

Nombre en inglés: Compliance and best corporate practices.

Horas cronológicas: 30 horas.

Créditos: 5.

Descripción del curso

El propósito de este curso es brindar las nociones fundamentales de un compliance integral, los principales órganos del gobierno corporativo de la empresa, así como la evolución del compliance hasta su estado de desarrollo actual.

El objetivo es sentar las bases conceptuales necesarias para los demás cursos del diplomado, entendiendo al compliance como una herramienta de gobernanza indispensable para la viabilidad de la empresa en el largo plazo, y que ha evolucionado y sido sistematizada de forma relevante en los últimos años.

La metodología de aprendizaje serán clases sincrónicas en línea, con actividades de reflexión y talleres en grupo, participación e instancias de discusión, y actividades prácticas a distancia.

Resultados del Aprendizaje

• Conocer el concepto de compliance integral, como pilar de la gobernanza sostenible en la empresa;
• Identificar el estado de desarrollo actual general de la disciplina del compliance;
• Reconocer los principales órganos de gobernanza de la empresa que participan de los sistemas de cumplimiento en la empresa.

Contenidos:

• La sostenibilidad corporativa, el pilar de la gobernanza y el compliance integral;
• Buenas prácticas y reputación corporativa;
• Elementos básicos de la gobernanza corporativa: accionistas, directorios y administración.
• El propósito de la empresa moderna. Estado actual de la discusión y el propósito como herramienta de gobierno corporativo;
• La debida diligencia y el concepto de materialidad, herramientas para identificar y priorizar riesgos;
• Cultura organizacional, ¿cómo medirla y cómo modelar conductas en la empresa?;
• La G de Gobernanza. Elementos y reportabilidad;
• Contexto internacional del Compliance. Una introducción a los principales marcos del compliance (FCPA, DOJ, ICC, etc);
• Evolución nacional del compliance. Responsabilidad penal de las personas jurídicas;
• El rol del sector público y privado en la lucha contra la corrupción.

Evaluación de los aprendizajes

• Examen escrito individual: 50%
• Trabajo en grupos (avance escrito): 50%

Nombre del curso: El compliance integral. Principales herramientas y estrategias para un compliance efectivo.

Nombre en inglés: Comprehensive compliance. Main tools and strategies for an effective compliance.

Horas cronológicas: 30

Créditos: 5.

Descripción del curso

El propósito de este curso es conocer sobre las principales herramientas para la gestión del compliance en la empresa y otras organizaciones, comenzando con los fundamentos de la responsabilidad de la Persona Jurídica, como primer antecedente normativo del compliance en Chile, y revisando las principales herramientas para la gestión del cumplimiento, como son las matrices de riesgo, los canales de denuncias y los códigos de ética.

Este curso busca abordar las principales herramientas que un profesional de cumplimiento debe conocer para estructurar un sistema de cumplimiento efectivo en la empresa.

La metodología de aprendizaje serán clases sincrónicas en línea, con actividades de reflexión y talleres en grupo, participación e instancias de discusión, y actividades prácticas a distancia.

Resultados del Aprendizaje

• Comprender los fundamentos de la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas y los principales órganos públicos de persecución penal relevantes para el compliance;
• Desarrollar un sistema de gestión de riesgos de cumplimiento y un modelo de prevención de delitos;
• Estructurar en una empresa y organización un sistema de gestión ético y de cumplimiento.

Contenidos:

• Elementos de la responsabilidad de la Persona Jurídica. Una visión de la academia y de la práctica. 
• Modelo de prevención de delitos.
• La Persecución Penal. Una mirada desde el Ministerio Público.
• El lavado de Activos y la UAF
• Introducción al Derecho Penal Económico y nuevos tipos penales.
• Concepto de riesgo y Matriz de Riesgos. Una visión práctica.
• Canales de denuncias y otras herramientas gestión de la integridad en la empresa;
• Los Códigos de Ética y la gestión de la ética en la empresa.

Evaluación de los aprendizajes

• Examen escrito individual: 50%
• Trabajo en grupos (escrito final y presentación): 50%

Nombre del curso: Gobiernos corporativos y casos prácticos.

Nombre en inglés: Corporate governance and practical cases.

Horas cronológicas: 27 horas.

Créditos: 5.

Descripción del curso

El objetivo de este curso es profundizar en los fundamentos y estructuras del gobierno corporativo moderno, con particular atención a los elementos centrales del mismo, y de las instancias que se vinculan con los sistemas de cumplimiento en la empresa. Así también, se estudiará el rol de la Comisión para el Mercado Financiero, el deber de información de la alta administración, los principales delitos asociados a la gobernanza corporativa y el rol del oficial de cumplimiento en la estructura de gobierno de una empresa.

Se espera que los participantes desarrollen los conocimientos y habilidades para relacionarse con los distintos órganos de la empresa desde la función de cumplimiento, así como su relación con las funciones de los principales órganos de gobierno corporativo internos y externos.

La metodología de aprendizaje serán clases sincrónicas en línea, con actividades de reflexión y talleres en grupo, participación e instancias de discusión, y actividades prácticas a distancia.

Resultados del Aprendizaje

• Conocer los principales conceptos, estructuras y fundamentos de una gobernanza corporativa moderna y sostenible;
• Desarrollar sistemas de cumplimiento que se integren de forma coherente y efectiva con los principales órganos de la empresa;
• Elaborar planes de cumplimiento para los riesgos de cumplimiento más relevantes asociados a gobiernos corporativos.

Contenidos:

• Deberes fiduciarios: El deber de lealtad y el deber de cuidado;
• Business Judgement Rule;
• Gobiernos corporativos: directorio, accionistas y problemas de agencia;
• Estructuras corporativas: matrices, filiales y coligadas. Una visión desde los riesgos;
• Sobre el deber de entregar información. La Comisión para el Mercado Financiero y la NCG N° 461;
• Gobiernos corporativos y casos emblemáticos de la CMF;
• Cuando fallan los directorios. Análisis de casos.
• Delitos fiduciarios;
• Dilemas prácticos del compliance.
• La función de compliance y el oficial de cumplimiento.

Evaluación de los aprendizajes

• Examen escrito individual: 50%
• Trabajo en grupos (avance escrito): 50%

Nombre del curso: Derecho comparado y áreas prioritarias relacionadas al Compliance.

Nombre en inglés: Comparative law and priority areas related to compliance.

Horas cronológicas: 30 horas.

Créditos: 5.

Descripción del curso

En este curso se revisarán las principales especialidades del Compliance en la empresa, buscando entregar los fundamentos centrales y grandes lineamientos para la definición de una estrategia de cumplimiento general en las especialidades de compliance laboral, de libre competencia, de protección de datos personales, relacionamiento comunitario, empresas y derechos humanos, compliance medioambiental, del consumidor, penal y de ciberseguridad.

La metodología de aprendizaje serán clases sincrónicas en línea, con actividades de reflexión y talleres en grupo, participación e instancias de discusión, y actividades prácticas a distancia.

Resultados del Aprendizaje

• Comprender los fundamentos, particularidades y grandes lineamientos en las principales especialidades del Compliance en la empresa;
• Definir una estrategia de cumplimiento integral en la empresa;
• Integrar en las distintas áreas de la empresa un sistema de cumplimiento de los temas prioritarios para la misma.

Contenidos:

• Compliance laboral;
• Compliance en libre competencia;
• Compliance en protección de datos personales;
• Compliance y relacionamiento comunitario;
• El marco de derechos humanos y empresas (PRNU);
• Compliance medio ambiental;
• Compliance penal y principales delitos;
• Compliance en ciberseguridad.

Evaluación de los aprendizajes

• Examen escrito individual: 50%
• Trabajo en grupos (escrito final y presentación): 50%

• Curso: El compliance y las buenas prácticas corporativas: 25%
• Curso: El compliance integral. Principales herramientas y estrategias para un compliance efectivo: 25%
• Curso: Gobierno corporativo y casos prácticos: 25%
• Curso: Derecho comparado y áreas prioritarias relacionadas al compliance: 25%

Calificación mínima de todos los cursos 4.0 en su promedio ponderado. 

Para aprobar los programas de diplomados se requiere la aprobación de todos los cursos que lo conforman y en el caso que corresponda, de la evaluación final integrativa.

Los alumnos que aprueben las exigencias del programa recibirán un certificado de aprobación digital otorgado por la Pontificia Universidad Católica de Chile, y un diploma.

El alumno que no cumpla con estas exigencias reprueba automáticamente sin posibilidad de ningún tipo de certificación. 

Las personas interesadas deberán completar la ficha de postulación que se encuentra al costado derecho de esta página web  y enviar los siguientes documentos al momento de la postulación o de manera posterior a la coordinación a cargo:  

• Currículum vitae actualizado.
• Copia simple de título o licenciatura (de acuerdo a cada programa).
• Fotocopia simple del carnet de identidad por ambos lados.

Con el objetivo de brindar las condiciones y asistencia adecuadas, invitamos a personas con discapacidad física, motriz, sensorial (visual o auditiva) u otra, a dar aviso de esto durante el proceso de postulación.

El postular no asegura el cupo, una vez inscrito o aceptado en el programa se debe pagar el valor completo de la actividad para estar matriculado.

No se tramitarán postulaciones incompletas.

Puedes revisar aquí más información importante sobre el proceso de admisión y matrícula.