Nueva ley de delitos económicos y medioambientales y exigencias de compliance

Agustín Walker

Abogado Universidad de Chile. Diplomado Universidad de Talca, Magíster en Derecho Universitat Pompeu Fabra. Ayudante del departamento de Ciencias Penales y Criminología Universidad de Chile, profesor Diplomado Sistema Procesal Penal UC.

Carmen Román

Abogada Universidad Gabriela Mistral, Directora de empresas.

Juan Eduardo Ibáñez

Abogado UC (Suma cum laude, 2002) y LL.M. UC Berkeley School of Law (2010), fundador y director del Programa de Sostenibilidad Corporativa (PSC) facultad de Derecho UC, donde también se desempeña como profesor del curso de “Sostenibilidad Corporativa: Desafíos de la Empresa Moderna”, entre otros.

Ximena Marcazollo

Abogada UC, Máster de Especialización en Derecho Penal, Universidad de Barcelona y Universidad Pompeu Fabra – España. Máster en Ciencia Jurídica. Doctora en Derecho UC.

Ricardo Irarrázaval

Abogado UC, Magíster en Derecho y Políticas Mineras (LL.M.) por el Centre for Energy, Petroleum & Mineral Law & Policy de la Universidad de Dundee, Escocia y becario Chevening / Río Tinto en el mismo programa. Diplomado en Derecho de los Recursos Naturales UC. Profesor de “Fundamentos y Gestión Ambiental” y “Tutela Jurídica del Medio Ambiente” Derecho UC y de “Fiscalización y Sanción Ambiental” y “Responsabilidad por Daño Ambiental” en el Magíster en Derecho, LL.M. PUC. Ha sido profesor jornada en la UC, además de Vice Decano y Director del Magíster Derecho UC.

Carolina Fuensalida

Abogada UC, profesora Derecho UC.

Verónica Rosenblut

Abogada Universidad de Chile. Magister en Derecho penal y Ciencias Penales, Universitat Pompeu Fabra y Universidad de Barcelona. Profesora Derecho Penal y Problemas actuales del Derecho Penal UC.

Jaime Winter Etcheberry

Abogado Universidad de Chile. Doctorado en la Justus Liebig University Giessen, Alemania. Diplomado Derecho Procesal Penal Universidad Alberto Hurtado. Profesor Derecho Penal Universidad de Chile.

En el curso se conocerá el contenido de la nueva ley de delitos económicos y medioambientales en sus principales aspectos y sus exigencias para la dirección y la plana ejecutiva, así como los mecanismos para hacer frente a las mismas resulta fundamental, todo lo que será abordado en el curso.

En el marco de la nueva ley de delitos económicos (21.595) publicada en el diario oficial el 17 de agosto de 2023, la función y responsabilidad de los profesionales que ocupan roles gerenciales, legales, de compliance y de comunicaciones empresariales, adquieren una complejidad y profundidad adicional, convergiendo en la necesidad de comprender, adaptar, y liderar sus organizaciones de manera efectiva, ante este nuevo paradigma legal, sancionatorio y regulatorio. En este nuevo marco, los programas de compliance se han transformado no sólo en una exigencia legal, sino también en una ventaja comparativa para aquellas empresas que logran integrar adecuadamente una política de integridad y cumplimiento que, lejos de restringir su funcionamiento, lo potencia y estabiliza, logrando además efectos reputacionales y de imagen, estrechamente relacionados con la manera en que la organización empresarial se sitúa en la comunidad y en el país.

El curso con un enfoque teórico, ofrece clases expositivas transmitidas por plataforma zoom, utilizando como base el material presentado en las clases y la lectura de textos complementarios proporcionados por los profesores. Adicionalmente, con el objetivo de proporcionar una perspectiva práctica, los estudiantes aplicarán los conocimientos adquiridos a través del análisis de casos reales en grupos de trabajos.

• Licenciatura o título en comunicaciones, ciencias jurídicas, relaciones públicas o administración de empresas.
• Al menos 3 años de experiencia laboral en los cargos y ámbitos descritos.

Analizar los principales efectos de la nueva ley de delitos económicos en el ámbito empresarial, los principales riesgos penales corporativos y las matrices de riesgo.

Resultados de Aprendizaje específicos

• Distinguir las exigencias de la nueva ley de delitos económicos, siendo capaces de identificar los nudos críticos de la misma, sus implicancias directas e indirectas sobre la empresa y sobre los individuos en los distintos estamentos de la misma.
•  Interpretar a la realidad organizacional respectiva de los modelos de cumplimiento, conforme a su operatividad e implementación posible bajo la nueva regulación.
•  Trazar estrategias efectivas para la comunicación interna y externa de los modelos de cumplimiento y de gestión de crisis, salvaguardando y fortaleciendo la reputación corporativa en el contexto de la nueva ley.

• Clases teórico-prácticas
• Análisis de casos reales
• Talleres interactivos
• Foros de discusión

Horas totales: 35 horas.

Horas directas: 20 horas.

Horas indirectas: 15 horas.

Créditos: 2 créditos.

Contenidos 

1.- Gobierno corporativo, deberes y responsabilidades en la alta dirección. Introducción al compliance.

• Gobernanza corporativa:  
  • Alcances en la toma de decisiones.
  • Responsabilidad, transparencia, equidad y accountability.
• Deberes fiduciarios:
  • Contenido y responsabilidades.
  • Cambios requeridos conforme a la nueva LDE.
• Riesgos normativos y reputacionales:
  • Identificación y gestión de aquellos.
  • Cambios requeridos por la nueva normativa.
  • Preparación para el desarrollo de matrices de riesgo efectivas.

2.- Estrategias de Gestión de Riesgo. Códigos de conducta y programas de compliance.

• Códigos de conducta dentro de las empresas:
  • Rol de los códigos de conducta.
  • Adecuaciones según nuevas exigencias.
  • Diseño de códigos de conducta sólidos.
  • Comunicación de los códigos de conducta: interna y externamente.
• Adaptación a las nuevas exigencias de la LDE:
  • Vínculo con la conducta interna de la empresa.
  • Adecuación a la nueva legislación.
• Programas de compliance:
  • Creación,
  • Adecuación,
  • Implementación y
  • Comunicación efectiva.

3.- La nueva ley de delitos económicos y sus alcances respecto de personas naturales. Particular enfoque en los directores, directivos y asesores y sus responsabilidades.

• Nueva ley de delitos económicos:
  • Orígenes,
  • Fundamentos,
  • Implicancias para las personas naturales que se vinculan con las estructuras empresariales.
• Principales cambios en relación a las personas naturales:
  • Determinación de penas,
  • Sanciones posibles de ser aplicadas, y nueva regulación,
  • Principales delitos que se incorporaron,
  • Principales delitos modificados,
  • Obligaciones.

4.- La nueva ley de delitos económicos y sus alcances respecto de personas jurídicas.

• Regulación de la responsabilidad de las personas jurídicas:
  • Alcance,
  • Elementos y requisitos.
• Principales cambios para las personas jurídicas:
  • Determinación de penas,
  • Sanciones posibles de ser aplicadas, y nueva regulación,
  • Principales delitos que se incorporaron,
  • Principales delitos modificados,
  • Modelos de prevención y sus efectos.

5.- Los nuevos delitos ambientales y su regulación en la ley de delitos económicos y el compliance asociado.

• Regulación de los delitos ambientales previa a la entrada en vigencia de la ley 21.595.
• Cambios introducidos por la LDE.
• Nuevos Delitos ambientales.
• Responsabilidad de las personas naturales y jurídicas.
• Delitos ambientales anteriores y su vigencia.
• Infracciones administrativas y su relación con la LDE.

6.- Alcances tributarios de la nueva ley y significación del Compliance.

• Regulación de los delitos tributarios previa a la entrada en vigencia de la ley 21.595.
• Cambios introducidos por la LDE.
• Responsabilidad de las personas naturales y jurídicas.
• Principales consecuencias de la inclusión de los delitos tributarios dentro de la categoría de delitos económicos.
• Política de persecución penal del Servicio de Impuestos Internos.
• Compliance tributario y medidas para disminuir riesgos empresariales.

7.- Otros delitos: patrimoniales y societarios.

• Nuevos delitos incorporados en la LDE:
  • Violación del secreto empresarial.
  • Acuerdos societarios abusivos.
  • Mecanismo de protección de la misma sociedad y de accionistas minoritarios.
  • Explotación laboral y arriendo de vivienda.
• Cambios en figuras ya existentes:
  • Delito de estafa y sus alcances en la responsabilidad de las empresas.
  • Corrupción entre particulares.
  • Negociación incompatible.
  • Abuso de mercado.
  • Uso de información privilegiada.
  • Delitos de insolvencia.
• Responsabilidad para directores y alta gerencia.

8.- Comunicación y compliance. Estrategias ante crisis y escenarios adversos.

• Comunicación, interna y externa en las empresas.
  • Relación con los desafíos de la LDE.
• Gestión de situaciones de crisis al interior de las empresas.
  • Mecanismos adecuados de gestión (interna y externa) de crisis.
• Programas de cumplimiento:
  • Creación, adecuación e implementación de modelos de compliance,
  • Relación con las situaciones de crisis,
  • Desafíos.

• Control escrito individual de alternativas 40%
• Trabajo grupal de análisis de casos 60%

Los alumnos deberán ser aprobados con el siguiente criterio:

• Nota igual o superior a 4.0

El alumno que no cumpla con estas exigencias reprueba automáticamente sin posibilidad de ningún tipo de certificación.

Los resultados de las evaluaciones serán expresados en notas, en escala de 1,0 a 7,0 con un decimal, sin perjuicio que la Unidad pueda aplicar otra escala adicional.

Los alumnos que aprueben las exigencias del programa recibirán un certificado de aprobación otorgado por la Pontificia Universidad Católica de Chile.

Las personas interesadas deberán completar la ficha de postulación, accesible haciendo clic en el botón ubicado en la esquina superior derecha de esta página web. Además, deberán enviar los siguientes documentos al momento de la postulación o, si lo prefieren, posteriormente a la coordinación académica correspondiente: 

• Copia documento de identidad (Rut/ DNI o Pasaporte).
• Copia simple de título, licenciatura, u otro grado académico, si es que aplica).
• Currículum Vitae actualizado.
• Otros documentos que la unidad estime conveniente (de acuerdo a cada programa, sólo cuando corresponda).

Con el objetivo de brindar las condiciones y asistencia adecuadas, invitamos a personas con discapacidad física, motriz, sensorial (visual o auditiva) u otra, a dar aviso de esto durante el proceso de postulación.

El postular no asegura el cupo, una vez inscrito o aceptado en el programa se debe pagar el valor completo de la actividad para estar matriculado.

No se tramitarán postulaciones incompletas.

Puedes revisar aquí más información importante sobre el proceso de admisión y matrícula.